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交易商协会:2022年共计作出28次自律管理措施杏鑫平台网

发布时间: 2023-01-17 0 次浏览
彭扬 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 彭扬)中国银行间市场交易商协会1月17日发布2022年度银行间债券市场自律管理措施实施情况通报。通报显示,2022年全年,针对存在轻微违规情形的各类市场参与机构,交易商协会共计作出28次自律管理措施,涉及14家发行人及信用增进机构、7家主承销商、4家交易机构、2家ABN发行载体管理机构以及1家评级机构。

  交易商协会表示,2022年度,在前期实践基础上,制定并发布《银行间债券市场自律管理措施实施规程》(以下简称《规程》),进一步完善了银行间债券市场多层次自律惩戒体系的制度基础,为实施自律管理措施提供了制度遵循。《规程》发布以来,自律管理措施在注册发行、交易规范、存续期管理等各环节得到更多实践,丰富了交易商协会自律管理手段,也起到了督导相关机构及时纠正违规行为的积极作用。

  总体来看,2022年度银行间债券市场自律管理措施的具体实践表现出四方面特征:一是自律管理措施逐渐成为多层次自律惩戒体系中的重要一环。2022年度,交易商协会通过自律管理措施和自律处分措施处理机构数量分别为28家次、45家次,自律管理措施逐渐常态化应用,与自律处分措施相互补充、有机衔接,共同发挥了教育引导和惩戒警示作用。

  二是覆盖各类型市场机构,自律管理措施实施情形更加多元。与2021年超过九成的自律管理措施聚焦在发行人及主承销商不同,2022年近四成自律管理措施针对其他类型机构作出,首次覆盖信托公司作为ABN发行载体管理机构未合规履行信息披露责任,涵盖的违规情形也更加多元,首次就未合规开展注册发行工作、协助开展违规交易等情形予以处理,自律管理措施实施范围更广。

  三是为交易商协会处理各环节轻微违规事项提供了有力抓手,丰富了自律管理手段。《规程》发布以来,自律管理措施运用于银行间债券市场各环节,在日常业务合规管理基础上,进一步丰富了交易商协会自律管理手段,实现了对轻微违规事项的及时响应和快速处理。

  四是普遍考量了违规事项的主客观情形,体现了自律管理措施“过罚相当”的基本理念。《规程》第八条明确规定,自律管理措施的决定应综合考量客观因素、主观因素和具体情形。从2022年28次自律管理措施实践看,普遍考量了违规金额及占比、主动纠正行为、对发行人偿债能力的影响、对投资人知情权的影响等因素。

  交易商协会称,下一步,将继续结合自律管理措施实践,持续推动自律管理措施实施的标准化、规范化,及时总结各类主体常见违规情形,通过多种方式提醒市场机构予以关注。同时,将受到自律管理措施情况纳入相关中介机构评价指标,强化自律管理措施的提醒督导作用,持续提升各类市场机构合规意识。

 
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